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金融商品取引法施行により、投資助言代理業者が営業を行うにあたっては、以下のような行為規制（販売・勧誘ルール）を遵守する必要があります。
投資助言代理業者が営業活動を行うにあたり遵守すべき金融商品取引法のルール
- (1) 標識の掲示義務
- (2) 広告の規制
郵便、FAX、電子メール、パンフレットで多数の者に同様の内容で情報提供をする場合には、下記の表示が必要となります。- 1.手数料等の情報
- 2.リスク情報（予定利回りなどと著しく異ならない大きさ）
- 3.顧客の不利益となる事実があれば、その詳細
- 4.金融商品取引業者である旨及び登録番号など
- (3) 契約締結前の書面交付義務
- (4) 契約締結時等の書面交付義務
- (5）各種禁止行為
- (6）損失補てん等の禁止
- (7）適合性の原則
投資助言代理業 登録.comでは、資助言代理業者様の登録後に必要な社内体制の整備、書類作成等のお手伝いを致します。
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