サービス概要

• 投資助言代理業登録に必要な手続きの一切（書類作成・準備・申請（面談付き添いも含む）のお手伝いを致します。
• 投資助言代理業登録に必要な手続きの一切（書類作成・準備・申請（面談付き添いも含む）のお手伝いを致します。

サービスの具体例

• 投資助言代理業登録に必要な手続き一切
• 投資顧問会社立ち上げに必要な手続き（会社設立＋投資助言代理業登録）
• 第二種金融商品取引業と投資助言代理業の登録を同時に申請するといった一切の手続き

お客様のご要望にあわせてお手伝いさせていただきます。

サービス概要

• 投資助言代理業の登録に関する書類作成のみを依頼したい、作成が難しい業務方法書、業務の執行体制を証する書面等の非定型書面だけの作成を依頼したい、御社で作成された書面のチェックをするといったお手伝いを致します。

サービスの具体例

• 業務方法書、業務の執行体制を証する書面等の作成
• 事前面談（東京財務事務所の場合）に必要な書類の作成
• 自社で投資助言代理業登録のために作成した書類のチェックき

お客様のご要望にあわせてお手伝いさせていただきます。

サービス概要

投資助言代理業者様が金融商品取引法をはじめとする金商法関連法令等、あるいは登録時に提出した業務方法書等に則って営業を行うには、社内のコンプライアンス体制の整備、法的書面の整備が必要です。

しかし上記の作業を行おうとすると、金商法関連法令等を読み込み、理解し、法令にそって書面を整備し体制を整え運営していくといったことが必要となります。実際にこれらを自社だけで行うには、過大な事務負担と専門知識を要するため、実際にはかなり困難であると思われます。

そこで、では、投資助言代理業者様が金商法関連法令等を遵守して業を行っていくにあたり必要な各種書類作成、社内体制の整備に必要な規程の作成のお手伝いを致します。 また、監督官庁へ提出すべき各種届出（変更届、事業報告）の作成及び提出代行もいたします。

サービスの具体的な内容

１、金融商品取引法に関連する各種書面の作成・チェック

金商法に関連する各種書類の作成や御社で作成された書類のチェック等を承ります。

【作成する書面の例】

• 契約締結前交付書面
• 契約締結時交付書面
• 従業員服務規程
• 広告審査規程
• 顧客区分に関する規程
• 苦情処理規程
• 事故処理規程
• 弊害防止措置規程
• 顧客管理規程
• 本人確認に関する規程
• 個人情報の保護に関する規程
• 文章保管規程
• コンプライアンス規程、コンプライアンス関連マニュアルなど

※書式の中には、ひな形の提供が可能なものもございます。

２、監督官庁への各種届出書の作成及び提出代行

変更が発生した場合に財務局に提出する変更届け、毎年一度行う営業報告に関する書類作成と提出の代行を行います。

• 業務方法書の変更作業及びこれに伴う変更届の作成及び提出代行
• 役員、使用人の変更などその他登録事項に変更が生じた場合の各種変更届の作成及び提出代行
• 営業報告書の作成及び提出代行

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